引    言

   備受業內關注、大家盼望已久《電梯監督檢驗和定期檢驗規——曳引與強制驅動電梯》終于出臺了，這項檢規不僅將為規范相檢驗行為提供準則，其中闡述的有關理念，更將為轉變社會認識，轉變工作方式，促進生產企業和使用單位責任落實，促進電梯安全監察的科學發展，發揮其特定的作用。

本規則的編制工作，遵循了在滿足國家有關法律、法規要求的前提下，兼顧我國電梯相關工作現狀的原則。本規則明確規定了曳引與強制驅動電梯安裝、改造、重大維修監督檢驗和定期檢驗的目的、性質、依據、適用范圍、檢驗條件、檢驗周期、程序與要求、內容和方法，以及檢驗結論的合格判定條件，規定了曳引與強制驅動電梯設計、制造、安裝、改造、維修、日常維護保養和使用單位以及從事電梯監督檢驗和定期檢驗的特種設備檢驗檢測機構的職責要求，以指導和規范曳引與強制驅動電梯安裝、改造、重大維修監督檢驗和定期檢驗行為．提高檢驗工作質量，促進曳引與強制驅動電梯運行安全保障工作的有效落實。

一、修訂前景

    2004年5月，國家質量監督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質檢

總局)特種設備安全監察局(以下簡稱特種設備局)向中國特種設備檢測研究院(以下簡稱中國特檢院)下達了本規則的起草責任書。

    (一)提出修訂的主要原因

    1．2003年出臺的《特種設備安全監察條例》(以下簡稱《條例》)中規定，電梯等特種設備的“安裝、改造、重大維修過程，必須經國務院特種設備安全監督管理部門核準的檢驗檢測機構按照安全技術規范的要求進行監督檢驗”，要求改變以往電梯安裝、改造、重大維修完成后再進行監督檢驗——驗收檢驗的工作模式，以落實《條例》規定；

    2．新修訂的國家標準《電梯制造與安裝安全規范》(GB7588—

2003)于2005年1月1日起施行，其中涉及提升安全水平的一些內容出現較大調整，例如：增加了轎廂上行超速保護的功能要求等，需要電梯檢規補充相應規定，以促進新標準的貫徹；

    3．原電梯檢規執行中已經反饋上來一些需要完善的內容，特別是在促進企業責任落實方面急需予以強化。另外，在用電梯增速迅猛，檢驗人員增幅難于同步，“人機”不匹配矛盾逐漸顯現，要求電梯檢規盡快按照以往關于其的制修訂規劃向前邁進一步，以保持與電梯安全監察整體工作推進步伐一致。

    (二)關于電梯檢規制修訂規劃

    為了讓大家更好地理解本版電梯檢規，有必要向大家介紹一下電梯檢規的發展歷史及關于電梯檢規制修訂曾經構思的規劃。

    在勞動部門承擔電梯等特種設備安全監察職能時代，勞動部于1995年2月17日發布《電梯安全技術檢驗大綱》  (勞部發[1995] 44號)，于1996年6月17日發布《自動扶梯及自動人行道安全技術檢驗大綱》(勞部發[1996]207號，首次在全國規范、統一了政府實施電梯安全監察中的檢驗行為。初步確定了在企業自檢合格基礎上，再由各級勞動部門檢驗機構進行新裝電梯或者在用電梯監督檢驗的工作模式，上述兩個大綱中．還明確了企業自檢內容和勞動部門檢驗機構監督檢驗內容。

    1998年國家機構改革后，電梯等特種設備安全監察的職能劃轉到質量技術監督部門承擔。劃轉職能初期，通過調研了解到，各級特種設備檢驗機構電梯檢驗人員的技術能力基礎尚存欠缺，尤其隨著在用電梯數量增長，新加人電梯檢驗隊伍的人員比例較大且檢測技能存在差距。為此，期望通過強制執行涉及安全主要項目的監督檢驗，提升檢驗人員檢測業務技能和綜合判別電梯安全狀況的能力，為保證電梯安全性能技術監督作用的發揮奠定堅實基礎。基于上述分析與認識，當時規劃了電梯檢規修訂的三個階段：

    第一階段，要求檢驗機構按照電梯檢規進行涉及安全主要項目的檢驗。其中，可能直接涉及乘客和檢修人員安全的項目列為重要項目，其合格與否影響著電梯整機檢驗結果，其他非直接涉及或單獨欠缺未必一定涉及，但累積較多或其存在具有影響安全性能的項目列為非重要項目．此類項目達到一定數量也將判為不合格。此階段對自檢的要求較為原則，僅要求安裝、改造、重大維修后必須進行自檢，對自檢內容及在用設備定期自檢未提出要求，更未對自檢人員能力提出限制。

    第二階段，要求檢驗機構按照電梯檢規檢驗所有重要項目并根據設備情況自選部分非重要項目檢驗。此階段對自檢的要求仍相對寬松，除要求安裝、改造、重大維修后必須進行自檢，也將明確規定在用電梯要定期自檢．并期望對所有自檢的項目、內容及自檢報告的格式提出具體要求。

    第三階段，要求檢驗機構按照電梯檢規并根據設備運行和功能試驗情況，查驗設備狀況并確定具體的檢驗項目。此階段對自檢除要求安裝、改造、重大維修后必須進行自檢，在用電梯要定期自檢，對所有白檢的項目、內容及自檢報告的格式提出具體要求外，還期望對自檢人員資格和自檢人員每年度工作量限度提出要求。到這一階段，電梯安全狀況的保障與聲明，完全要由電梯設計制造、安裝、改造、維修和日常維護保養等相關電梯生產企業及使用單位負責，政府檢驗機構的檢驗完全是對企業和使用單位落實法規相關要求情況的監督性查證。

    本輪電梯檢規修訂之初的愿望，是在安裝規劃的第二階段進行。因為此階段自檢工作相關基礎已經初步形成，如除安裝、改造、重大維修后必須進行自檢，《機電類特種設備安裝改造維修許可規則(施行)》  (國質檢鍋[2003]251號，以下簡稱251號文)中也明確規定在用電梯要6個月進行一次自檢，雖還未對自檢報告格式提出具體要求，但有關規范中已經明確企業自檢內容不得少于監督檢驗內容。并期望在當時即將制定的《電梯使用管理與維護保養規則》中對自檢的

項目范圍提出具體規定。另外，經過第一階段電梯檢規的執行，大多數電梯檢驗人員對電梯安全項目的理解、檢測技能的掌握、電梯安全狀況的判斷能力已經得到大幅提高，對不同類型電梯的技術特征等的熟悉程度，已經達到進人第二階段電梯檢規的時機。

景中

    在本規則修訂過程中，對電梯檢驗工作定位開展了充分討論，

主要觀點如下：

    觀點一，認為針對制造、安裝、改造、重大維修過程的監督檢驗是對企業落實法規行為的監督，重點只直接查證企業相關工作落實情況的見證材料，并要求檢驗員和企業代表都要在見證記錄上簽字。而定期檢驗則應當是診斷性檢驗，因為大多數特種設備使用單位不一定具備確認設備安全狀況的檢驗能力，同時市場也未形成一支專業隊伍執行設備定期檢驗。因此，政府檢驗機構的定期檢驗要對設備直接涉及安全的主要項目進行檢測驗證，出具的檢驗報告結論應當是對設備安全狀況的判斷結果。

    觀點二，認為無論是《條例》要求的監督檢驗還是定期檢驗，都應當是以檢測驗證的方式進行的一種查證、驗證性的技術監督行為。因為保證電梯安全要靠設計、制造、安裝、改造、重大維修、日常維護保養、使用單位落實主體責任的相關工作來實現，設備是否處于安全的狀況要靠企業的自檢來聲明；檢驗機構的檢驗是監督企業和使用單位是否落實了相應的責任，其質量體系是否正常運轉，是為科學地、定量地開展電梯安全監察工作提供技術支持的一項工作。

    上述兩種觀點討論一直延續到2008年，深人學習實踐科學發展觀活動開展后，隨著政府責任追究制度的逐步落實，以及企業主體責任不能得到有效落實矛盾的逐漸突出和檢驗工作定位的逐步清晰，越來越多的同志開始支持觀點二，但針對難以確認其能否提高檢驗效率的情況，從而誕生出TSG立法工作中的一個新方式——試用。2008年12月26日，國家質檢總局以質檢特函[2008]94號文，決定在上海市、遼寧省、浙江省、湖北省和新疆維吾爾自治區等部分地區試用本規則。從5個省(直轄市、自治區)試用情況和反饋意見看，按照本規則開展檢驗．明顯提高了檢驗效能，企業的自檢等工作以及相關記錄也更加認真，大家普遍支持這項改革。此后，國家質檢總局再次征求基層、有關部門、單位和專家及公民的意見。經再次完善后終于完成了本規則。

    三、本次修訂中的思考與主要變化

(一)關于如何落實《條例》的思考

    《條例》規定：應當對電梯等特種設備的“安裝、改造、重大維修過程"進行監督檢驗，不能再像以往那樣在電梯安裝、改造、重大維修完成后進行驗收檢驗。而按照電梯的實際情況，上述施工過程可能形成對電梯安全造成影響，且在安裝完成后難于發現或者糾正的欠缺項目極少。另外，從國際上了解到的相關電梯檢驗工作模式，大多數沒有在安裝等施工過程中進行監督或者檢驗的，而是在企業完成施工或在企業進行功能試驗時進行相應監察或檢驗。所以，既要落實《條例》規定，又要體現電梯實際工作需要，并考慮不影響企業正常施工效率，又能夠與國際慣例基本接軌，本規則選擇了基本技術資料審查和功能試驗作為體現《條例》規定的過程檢驗——設為A類檢驗項目，即通常所說的未經本項檢驗不能進行后續工作的“停止點”項目。

    (二)本次修訂中的主要變化

    根據上述規劃及相關因素考慮，本次檢規修訂中主要有以下變化：

    1．規則名稱的變化。考慮到本規則的實際調整范圍，為避免對廣義“電梯”的狹義理解，并考慮國家質檢總局特種設備局對不同安全技術規范名稱的統一規定，如“規程”只用于“監察規程”，其他安全技術規范一般使用“規則”等，最終將任務書下達時的《電梯安裝監督檢驗及定期檢驗規程》，變更為《電梯監督檢驗和定期檢驗規則——曳引與強制驅動電梯》。沒有選用原電梯檢規名稱——《電梯監督檢驗規程》(國質檢鍋 [2002]1號，以下簡稱02版檢規)，一是《條例》將對電梯安裝、改造、重大維修過程的檢驗稱為監督檢驗，而定期檢驗是單獨明確的，所以確定現名稱主要是考慮執行《條例》規定；二是目前將定期檢驗同樣視為監督檢驗，并為在其他種類特種設備領域形成一致的認識，所以確定了現在的名稱。隨著液壓電梯、自動扶梯和自動人行道及其他類型電梯相應檢規的出臺，這些檢規還將逐步整合成一個大規范。

    2．選擇項目的變化。考慮工作量和以往工作基礎，本規則在設定重要項目(A類和B類項目)時。主要是延用上版電梯檢規的認識，但調整了一部分原來的項目，一是涉及檢修人員安全的項目不再列為重要項目．主要認為這部分人員是專業人員，應當對自身安全充分認識，并能夠掌握注意相應項目的安全狀況并加以落實：二是目的為查驗電梯配置情況設定的項目不再列入檢驗項目或者至少不再列為重要項目，除非有存在現場安裝調整時才能完成的相應配置，這主要認為此部分內容已經在型式試驗時予以確認，不必重復進行確認；三是限速器的校驗不再列入。

    3．非重要項目檢驗方式的變化。為了體現檢驗工作的技術監督性，并通過科學調整工作方式法規解提高效率．本規則對02版檢規非重要項目才去依靠檢驗員查證企業自檢結果的方式，如產生質疑再進行檢驗予以比對確認。如前所述．此階段大多數質檢系統檢驗人員已經達到根據電梯運行情況初步判斷電梯安全狀況的能力，目前的這種做法，既能夠提升檢驗工作效能和企業項目完工效率，又能避免企業的依賴心態，促進企業和使用單位落實主體責任的主觀能動性與積極性，保證企業自檢工作落到實處，強化使用單位對相關企業的監督，突顯檢驗機構的技術監督職責，同時也將激勵檢驗機構保持已有的權威地位。

    4．涉及無機房及強制驅動電梯特殊要求的增加。本次檢規修訂增加了無機房電梯、強制驅動電梯要求的項目，以適應當前檢驗工作的需要。盡管幕墻強制驅動電梯極少，但不予規范總屬于存在欠缺，一旦出現難免導致依法行政難于保障。

    5．改造和重大維修監督檢驗的調整。02版檢規針對安裝、改造或者重大維修的監督檢驗要求是一樣的，實際應用中改造或者重大維修監督檢驗操作性較差，尤其在安全技術要求出現較大變化后，繼續這種方式明顯不能符合科學發展觀的要求。因此，本次檢規修訂，針對改造或者重大維修的監督檢驗，已經調整為相關項目按照監督檢驗要求，其他項目按照定期檢驗要求的方式，檢驗要求更加切合實際，提升了其操作性。

    ——摘自宣貫《電梯監督檢驗和定期檢驗規則——曳引與強制驅動電梯》講義